“合规管理强化年”工作计划研习专题第一期暨 完善合规管理组织体系

深研院“合规管理强化年”工作计划已于近日下发，本工作计划的推进落实，需要依靠严密的组织体系，以保证工作计划的上下贯通、执行有力。

一、深研院完善合规管理组织体系的主要任务是什么？

一是健全合规管理委员会或明确相应机构职责，明确单位合规管理负责人。

二是加强合规管理机构建设，明确本单位合规管理归口管理部门及职责。

三是探索建立兼职合规管理员制度，在重点领域业务部门设立合规管理员岗位，由业务或科研生产骨干兼任，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合。

二、深研院完善合规管理组织体系采取的具体措施是什么？

一是成立研究院法治建设与合规管理领导小组，并明确相关职责。

二是根据集团公司发布的《合规管理规定》研究制定研究院相关制度，明确研究院合规管理负责人及职责。

三是建立兼职合规管理员制度，各部门重点业务领域设立兼职合规管理员，明确相应职责要求，促进合规管理与业务工作融合。

三、深研院当前完善合规管理组织体系开展了哪些工作？进展如何？

第一，为更好全面组织并推动研究院合规管理与法治建设相关工作，经院长办公会审议通过，深研院已于2022年1月17日组建了法治建设与合规管理领导小组并明确领导小组工作职责；

第二，根据集团公司发布的《合规管理规定》（试行），正在新订深研院《合规管理办法（试行）》，该办法明确了合规管理基本原则、组织及职责、合规管理重点、合规管理运行及保障等，将作为今后院合规管理工作的纲领性文件；

第三，建立兼职合规管理员制度的有关通知已下发各部及院属公司，兼职合规管理员名单现已初步形成，审计与法律事务部、各部门及院属公司之间将形成横纵向合规管理协调联动，进而为合规管理工作自上而下、统一贯彻落实夯实基础。